Por Daniel Sch & auml; fer e Caroline Binham em Londres e Kara Scannell em Nova York.
Os promotores norte-americanos estão oferecendo promoções de imunidade aos comerciantes júnior em Londres enquanto tentam reunir provas contra bancos e funcionários mais altos na investigação sobre a alegada manipulação do mercado de câmbio.
O pessoal do Departamento de Justiça dos EUA viajou para o Reino Unido nas últimas semanas para entrevistar comerciantes de câmbio, que receberam imunidade parcial em troca de informações de voluntariado sobre os superiores, disseram pessoas familiarizadas com a situação.
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Tais "acordos favoráveis" permitem que os indivíduos forneçam às autoridades informações sobre crimes com algumas garantias de que serão protegidos contra acusações, desde que não mentem.
A mudança marca mais um passo na investigação global sobre colusão e manipulação de mercado no mercado de moeda de US $ 5,3tn por dia por pelo menos 15 reguladores e procuradores. Eles estão investigando alegações de que comerciantes bancários e funcionários de vendas usaram salas de bate-papo e outros meios de comunicação para compartilhar informações de clientes e manipular benchmarks diários.
A maioria das autoridades inicialmente deu aos bancos a liberdade de conduzir suas próprias sondagens, levando a suspensão, colocando em licença ou demissão até agora quase três dúzias de funcionários em 10 bancos e o Banco da Inglaterra, onde um funcionário foi suspenso.
Um advogado sênior disse que a sonda do DoJ estava bem avançada. O DoJ recusou-se a comentar. Referindo-se a atividades criminosas em geral, Leslie Caldwell, chefe de divisão criminal desde maio, disse à FT na semana passada que a autoridade seria "apropriadamente agressiva" e procuram trazer casos "oportunos" contra instituições financeiras.
No entanto, outro advogado disse que, embora o DoJ tivesse oferecido ofertas de imunidade a vários comerciantes, a maioria havia diminuído até agora, pois não tinham "evidências assassinas" para negociar contra a clemência.
As sondagens regulamentares, juntamente com uma queda profunda nas receitas e um movimento acelerado para uma negociação mais automatizada, criaram uma sensação de frustração entre os comerciantes seniores deste ano, o que levou muitos a se aposentar ou se mudar de bancos para fundos de hedge.
Roger Böhler, negociante-chefe da UBS em Connecticut, foi o último comerciante sênior a deixar seu empregador nas últimas semanas, disseram pessoas próximas à situação. Os motivos para sua partida não são conhecidos. O Sr. Böhler não pôde ser contactado para comentar enquanto a UBS se recusou a comentar.
Os banqueiros seniores temem que as sondas de forex induzam outra rodada de penalidades de bilhões de dólares, fazendo eco do castigo no escândalo Libor-rigging, que até agora custou à indústria US $ 5,8 bilhões em multas.
Já é claro a partir de investigações internas de alguns bancos que houve casos de comerciantes que compartilham informações sobre livros de negociação globais, pedidos individuais de clientes e os spreads que estão cobrando, disseram várias pessoas próximas à situação.
O regulador financeiro da Alemanha e a Comissão de Concorrência da Suíça confirmaram publicamente nos últimos meses que encontraram provas de irregularidades.
O escândalo também estimulou um impulso político e regulamentar para reformar até agora o mercado de moeda na maior parte não indicado.
Minouche Shafik, o vice-governador do Banco da Inglaterra, disse em uma audiência parlamentar na semana passada que uma das principais questões que precisavam ser questionadas sobre benchmarks era se os códigos voluntários atuais que governavam os mercados eram suficientes.
Ao mesmo tempo em que advertiu que não estava ao corrente das investigações atuais sobre práticas passadas pela Autoridade de Conduta Financeira, ela acrescentou: "Há razões suficientes para pensar que existem sérios problemas e as práticas atuais não são adequadas".
Relatórios adicionais de Sam Fleming.
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